为了全面开展廉政风险防控机制建设和深入推进党务公开工作。切实增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，按照《庆阳市廉政风险防控机制建设工作实施方案》的要求，结合我局工作实际，就开展廉政风险防控机制建设工作，提出如下实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，认真贯彻落实“标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防”的方针，以“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”为总要求，以爱护干部、保护干部为出发点和落脚点，针对腐败易发多发的领域、部位和环节，通过主动排查岗位廉政风险点（即某个岗位可能发生腐败的环节），逐步建立对权力运行的全程式预防监控机制，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，保证权力行使安全、资金运行安全和干部成长安全，不断促进党员干部廉洁自律，为促进我局工作科学发展提供强有力的政治保障和廉政纪律保障。
二、工作目标
按照“依法实施、公开透明，改革创新、务求实效，突出重点、分类指导”的原则，把廉政风险防控机制建设与学习教育结合起来，与业务工作结合起来，与目标管理结合起来，与队伍建设结合起来，把对权力的监督制约贯穿于行政事务和业务工作的各个方面，通过扎实有效的工作，建立“岗位履职有依据，防控管理有措施，廉政效能有提高”的廉政风险防控机制，有效控制和及时化解岗位廉政风险，保障和推动工作健康持续发展。
三、方法步骤
（一）宣传动员阶段（8月9日—8月20日）
成立市档案局廉政风险防控机制建设领导小组，制定实施方案，召开动员和专题学习会议，广泛进行思想发动，使全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性，确保工作有序推进。
（二）排查岗位风险阶段（8月21日—9月30日）
根据岗位设置、职务安排、职责定位等情况，对各科室权责进行全面细致的梳理。在此基础上，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，明确权力行使的依据、界限和责任，编制权力运行清单和权力运行流程图，并予以公示，接受群众监督。
1、岗位风险查找。查找岗位风险分以下三个层次进行：（1）个人廉政风险点查找。各科室工作人员要结合自身岗位权责，按照工作流程，重点查找思想道德、岗位职责、制度机制、社会环境等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《个人岗位风险点自查表》，由所属科室评审并报分管领导审核后，报局领导小组备案。对领导班子成员岗位的风险点，通过召开民主生活会的形式进行自查与互查，报局领导小组审核。（2）科室廉政风险点查找。各科室要严格对照本单位、本科室的职权和实际管理职能，认真查找在体制机制、工作流程等方面存在的廉政风险点，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》，报局领导小组审核。（3）单位廉政风险点查找。依据我办核心职能，重点围绕涉及“权、钱、人、物”等方面的关键环节，结合干部职工和科室查找出来的廉政风险，由班子成员共同进行查找，找出客观存在的廉政风险，填写《重点岗位风险点专项清查表》。
2、风险等级评估。在个人岗位、各科室及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由领导小组对各岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》。依据风险发生的可能性和危害性的大小，以及行使权力与资金关联程度的高低等，将廉政风险点划分为三个等级：对掌握较多人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的科室和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或已出现风险的定为一级，通过建章立制进行重点监管；对掌握较少重要权力的科室和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为二级，通过完善制度来强化监督；对较少或基本不掌握人、财、物管理权，以内部管理为主的科室和人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定为三级，通过落实制度进行监控。
3、岗位风险公示。《个人岗位风险点自查表》《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》等有关内容，要在办公场所醒目位置进行公示，并根据反馈意见，及时进行调整与修正。
（三）建立健全制度机制阶段（10月1日—11月30日）
在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面。构建合理的防控机制。
1、完善制度防控机制。根据查找出来的岗位廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人，以廉政教育、谈话和谈心等方式，及时掌握重点岗位工作人员思想动态，对重点岗位工作人员进行集中教育，增加重要岗位工作人员的廉政意识。不断完善决策机制、优化工作流程、规范工作规则、实行岗位轮换等措施。
2、完善信息反馈防控机制。结合各自实际工作，随时掌控各岗位风险点风险信息。积极推进政务公开，接受群众监督；主动建立与服务对象的沟通联系，通过回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。
3、完善措施防控机制。要建立健全岗位管理制度、权力运行的廉政制度、监督执行的处罚制度等方面入手，建立廉政档案制度，严格执行公示制度、承诺制度、备案制度、廉政诫勉谈话等制度。对权力进行制约和监督，不断完善岗位廉政风险防控措施。
（四）总结完善阶段（12月1日—12月15日）
将前三个阶段工作过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。开展廉政风险防控机制建设工作“回头看”活动，对各科室排查防控工作进行检查验收，总结工作成效和存在问题，形成书面材料。上报市廉政风险防控机制建设工作领导小组。
四、工作要求
一是加强组织领导。成立“庆阳市档案局廉政风险防控机制建设工作领导小组”。由市档案局党组书记、局长张君洋同志任组长，党组成员、副局长及调研员任副组长，各科室负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在市档案局人事秘书科，具体负责办理廉政风险防控机制建设工作日常事务。
二是突出工作重点。突出权力运行的重点领域、重点部位、重点环节，切实加大对重大事项决策权、干部人事权、财务及资金管理权等权力相对集中岗位的排查防控力度。领导干部带头查找自身岗位风险点，敢于公开权力，接受监督，并采取相应的防控措施，把个人的岗位风险降到最低。
三是巩固完善成果。各科室及个人要不断探索廉政风险防控，在全面掌握现有岗位风险点、采取对应性防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核。在此过程中，不断校正风险点，减少防控盲区，修正防控措施，推动岗位风险管理长效机制的建立与形成。
庆阳市档案局党组
2011年8月31日